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新三板|新三板局势不稳?7月共处理128宗违规行为

作者:超金富官网

文章来源:超金富

发布于2019-08-05

今日阅读:708次

全文由超金富编辑发布,转载请注明出处

全国股转公司在8月2日发布消息称,7月共计处理128宗违规行为,对其中2家具有违规行为的新三板企业作出了纪律处分,对剩余的126家具有违规行为的新三板企业采取自律监管措施。超金富了解到,全国股转公司还对其中74宗违规行为采取了口头警示、约见谈话、提交书面承诺自律监管措施,52宗违规行为采取了书面形式自律监管措施。

据超金富了解,6月全国股转公司处理违规行为共12宗,根据以上数据可以看出,7月份的违规处理数量明显增多。

从2016年初起,新三板市场一直处于强监管期,截止到目前为止,对新三板企业具有违规行为的监管已经成为常态进行活动,坚定监管秩序将有利于净化新三板市场生态,维护参与企业合法权益,加固新三板现有的市场基础。

全国股转公司发布的公告显示,针对被采取书面形式自律监管措施的违规行为主要有以下13种类型:

1、挂牌公司定期报告存在虚假记录和重大遗漏,会计数据披露有误;

2、挂牌公司公开转让说明书信息披露不真实,存在虚假记录;

3、挂牌公司在股票发行过程中未按规定审议和披露特殊投资条款、未在缴款期前披露股票发行认购公告、募集资金专户管理违规、违规改变募集资金用途;

4、挂牌公司未按要求披露募集金存放及使用情况报告、未披露股票被暂停转让公告;

5、挂牌公司控股股东、实际控制人及其控制的企业占用挂牌公司资金,挂牌公司未履行信息披露义务;

6、挂牌公司对外提供担保,未履行审议程序和信息披露义务;

7、挂牌公司关联交易未及时履行审议程序和信息披露义务;

8、挂牌公司未及时披露重大事件,包括重大诉讼,5%以上股权被质押、冻结,公司财产被查封、冻结,挂牌公司及其相关人员被纳入失信联合惩戒对象,被采取自律监管措施情况,出售子公司股权、设立子公司事宜,持续经营能力存在重大不确定性事项等;

9、挂牌公司股份存在代持行为,导致股权不明晰;

10、挂牌公司未在区域股权市场摘牌即在我司完成挂牌;

11、挂牌公司重大资产重组未按照有关规定履行审议程序及信息披露义务;

12、挂牌公司未在规定时间内回复我司问询函;

13、挂牌公司股东增持或减持挂牌公司股份,与其一致行动人合并持股比例达到挂牌公司已发行股份5%的整数倍时未暂停交易。

全国股转公司表示,将对上述违规情形实施严格监管,对违规违纪企业进行监管制度及纪律处分,进一步提升挂牌公司规范治理水平和信息披露质量,保障投资者的合法权益。超金富认为,规范市场秩序有利于新进入新三板挂牌企业的发展,能更好的促进挂牌企业合法合规参与市场。

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